理论的发展：表现和机制*
皮忠玲莫书亮(网络心理与行为教育部重点实验室,华中师范大学心理学院,湖北省人的发展与心理健康重点实验室,武汉430079)
摘要婴儿心理理论发展研究是探索人类社会起源、发生和发展的重要领域。从联合注意、理解、意图理解、愿望理解和错误信念理解等方面分析了几个月至3岁左右的婴儿心理理论发生和发展的研究现状。为了探讨3岁以下婴儿心理理论的发展过程,研究者发展了一些适合婴儿语言和行为发展特征的非言语和言语测试任务,包括非言语自发―反应错误信念任务、言语自发―反应错误信念任务,同时也采用眼动技术和事件相关电位技术来考察心理理论发展水平和发展机制。婴儿心理理论的发生和发展在不同测试任务上表现出一定的年龄特征。这与认知功能(如语言、执行功能)的发展、环境因素(如家庭、同伴、文化)以及神经系统发育有关。也有一些最新研究从心理理论发生和发展的基因、激素水平进行了探讨。最后提出了该领域未来研究可以进一步探讨的问题。
关键词婴儿;心理理论;研究范式
分类号B844
1引言
心理理论(theory of mind)是社会认知发展研究的一个重要领域。心理理论是指个体对自己或他人的心理状态,如情绪、意愿和信念等的认识,以及据此对行为进行因果性解释和预测(Flavell,2004)。近30年来,大量研究采用经典错误信念任务作为个体是否获得心理理论的标志。比较一致的结论是,幼儿在4岁左右才能完成错误信念任务。因此,很多研究者认为3岁以下的婴儿不具有心理理论能力。然而人们对于把通过标准错误信念理解测试作为判断个体是否具有心理理论的唯一标准提出了质疑(Wellman & Liu,2004)。已有研究表明,幼儿在理解错误信念之前,已经能够不同程度地理解他人的愿望、情绪和意图等心理状态(Sodian,2011)。近年来,随着研究方法的发展和研究领域的扩大,研究者认为即使13至15个月左右的婴儿仍具有一定的心理理论能力(Onishi & Baillargeon,2005;Surian,Caldi, & Sperber,2007)。本文通过对研究文献的梳理和总结,概括了婴儿心理理论的表现及其发生发展机制,并提出了以往研究的不足和未来研究的问题。
2婴儿心理理论的表现
心理理论作为一种高级的社会认知能力,存在从无到有、从简单到复杂的渐进发展过程。在此阶段,个体的联合注意、情绪理解、意图理解、愿望理解和错误信念理解的发展备受研究者的关注。
2.1联合注意
联合注意(jointattention)是指个体追随他人的注意,而使得两个或两个以上个体同时注意同一物体的过程(Grossberg & Vladusich,2010)。联合注意是个体词汇学习、社会交往和心理发展的重要基础。研究者认为个体在参与社会交往过程中,必须注意他人的行为,理解他人行为的意图,并据此对自己的行为作出调整,因此,他们将联合注意视为心理理论出现的萌芽(Baron-Cohen,1994)。
婴儿的联合注意可以分为两类,即反应性联合注意和主动性联合注意。前者是指婴儿根据他人的注视和姿势而注意同一个物体,后者是指婴儿利用自己的姿势、眼睛接触使他人注意某个物体、事件或者他们自己(Mundy & Newell,2007)。虽然联合注意的获得时间至今尚存在争议,但研究者发现,3个月大的婴儿已经能够跟随成年人注视附近的物体(Amano,Kezuka, & Yamamoto,2004;Striano & Stahl,2005;Tremblay & Rovira,2007),12个月大的婴儿开始出现被动的反应性联合注意(Vallotton,2010),并且在这个时期,婴儿对有趣的事物也能够主动发起联合注意(Stahl,Parise,Hoehl, & Striano,2010;Tomasello,Carpenter, & Liszkowski,2007),2岁左右婴儿能够灵活地使用转移注视或手势来达到联合注意(Liszkowski, Carpenter, Striano, & Tomasello,2006)。联合注意是心理理论能力发展的早期表现,婴儿通过注意他人所关注的和感兴趣的对象以帮助他们理解他人的心理状态,因此,联合注意作为一种早期的社会认知能力,体现了内隐的、基础的心理理论能力。
2.2情绪理解
情绪理解是指对情绪加工过程有的了解,或者对情绪如何起作用的认识(Pons, Lawson, Harris, & DeRosnay,2003)。Tager-Flusberg和Sullivan(2000)曾提出心理理论包括社会认知成分和社会知觉成分。前者主要和认知加工系统有关,后者则属于人的知觉范畴,包括推断他人的意图、情绪等心理状态。根据这一观点,情绪理解属于社会知觉成分。研究者一般认为情绪理解早于错误信念理解,婴儿在1岁到2岁左右情绪理解能力得到迅速发展(Mumme & Fernald,2003;Nichols,Svetlova, & Brownell,2010)。1岁婴儿开始理解他人的积极和消极情绪(Phillips,Wellman, & Spelke,2002),同时能够对他人的情绪做出反应(Colonnesi,Zijlstra,vanderZande, & Bögels,2012;Geangu,Benga,Stahl, & Striano,2011;Striano & Vaish,2006)。到2岁末的时候,婴儿已经会使用情绪词汇,并且能够很好地理解他人的情绪(Phillips,etal.,2002)。
目前,对婴儿情绪理解的研究主要集中于面部表情识别上,它是最早获得的心理理论社会知觉成分(,Riddell,Flora, & Oster,2012)。2到3个月大的婴儿能够正确区分一系列静态面部表情,如快乐、悲伤、害怕、生气和惊讶等(Schwarzer & Jovanovic,2010)。有研究者采用认知神经科学的方法来考察婴儿识别面部表情的神经基础(Hoehl & Striano,2008,2010)。例如,Diego等人(2004)通过比较在躲猫猫游戏中,患母亲的3到6个月大婴儿与正常婴儿识别面部表情(快乐、惊讶和悲伤)的脑电图差异,探讨婴儿识别面部表情时的神经活动,结果发现不管是对母亲还是陌生人,患抑郁症母亲的婴儿都比正常婴儿更少观看面部表情,且他们在观看所有面部表情时都表现出相对更强的右侧额叶脑电活动不对称;两组被试观看伤心面部表情比观看快乐面部表情显示出更强的右侧额叶脑电活动不对称。
Grossmann,Striano和Friederici(2007)使用事件相关电位方法比较7个月和12个月大的婴儿在加工快乐与愤怒面部表情时神经过程的差异,发现7个月大的婴儿加工快乐表情时,处于额叶、颞叶和顶叶的电极,在刺激呈现400~600ms期间,记录到的负成分波幅显著更大;而12个月大的婴儿加工愤怒表情时,处于枕叶的电极,在刺激呈现400~600ms期间,记录到的负成分波幅显著更大。上述研究表明,12个月左右的婴儿已经能够识别多种面部表情,并且随着年龄的增长,婴儿识别不同表情时的脑区激活状态会发生变化,1岁到2岁左右,婴儿的情绪理解能力迅速发展,到2岁末时,不仅能够很好地理解他人情绪,而且学会使用情绪词汇。
2.3意图理解
意图理解就是对他人行为原因的理解(Olineck & Poulin-Dubois,2009)。同样的动作可能会有不同的原因,只有理解行动者的意图才能真正理解动作的意义,因此,意图理解是获得心理理论的第一步。与信念理解相比,意图理解不需要表征外部世界,只涉及对外部的态度或者与外部的,所以,它比信念更容易理解(Tomasello,Carpenter,Call,Behne & Moll,2005)。
研究表明,婴儿理解人的意图,首先要了解人的行为是有意图的,而非人的物体虽然也可能出现某种动作,但却不存在意图。Meltzoff(1995)最早采用模仿范式研究了18个月大婴儿的意图理解,他发现即使当实验者在行为中尝试获取目标物失败时,婴儿也会模仿实验者的行为,然而用无生命的物体呈现出类似行为时,婴儿却不会去模仿。这表明18个月大的婴儿已经知道只有人的行为才是有意图的,而非人物体的运动是不会有意图的。
婴儿能够根据人的行为线索理解行为意图。有研究者采用视觉注意范式考察婴儿的意图理解。在视觉注意范式中,实验包括练习阶段和实验阶段。在练习阶段,让婴儿观看成人做出的一系列行为,通过提供姿势或者盯视线索以使婴儿了解成人的行为模式。在实验阶段,成人做出与练习阶段的行为意图相符或者不相符的两种行为,然后比较婴儿注视这两种行为的时间,如果婴儿注视与意图不相符行为的时间更长,则意味着婴儿能够理解他人意图;反之,如果婴儿注视两种行为的时间没有差异,则意味着婴儿不能理解行为意图。另外一种测试婴儿是否理解成人行为意图的方法是,在实验阶段,成人在做出某种行为时会短暂停顿,记录婴儿首次注视的物体或者地点,如果婴儿注视的物体或者地点是成人的行为要实现的目标,则意味着婴儿能理解行为意图,否则,意味着婴儿不能理解成人的行为意图(Luo & Johnson,2009;Saylor,Baldwin,Baird, & LaBounty,2007)。Behne,Carpenter和Tomasello(2005)采用这种方法考察了14个月大、18个月大和24个月大的婴儿能否理解成人的交流性行为是一种意图行为。在藏玩具游戏中,实验者将玩具藏在箱子里,然后通过指向和注视线索暗示玩具所藏的位置,观察婴儿注视方向或者指向的物体和位置。结果发现即便是14个月大的婴儿也能够注视实验者所暗示的位置或物体。这提示,14个月的婴儿已经能够理解他人做出的“指向”或者“注视”行为本身带有交流意图。这表明,理解最基本的交流行为符号可能是婴儿理解他人行为意图的开端,因为心理理论的发展是在与他人交往过程中展开的,所以我们推测这可能是更为复杂的心理理论发展的基础。
婴儿不但可以根据外在行为线索理解他人的行为意图,也可以根据其他符号线索把意图行为和非意图行为区分开。有研究采用模仿范式考察了14个月到18个月大的婴儿是否可以根据声音韵律把意图和非意图行为区别开来。实验者给被试呈现两种行为,即滚动玩偶和推动玩偶,这两种行为可能是有意的,也可能是无意的。在实验中有意的行为伴随着令人满意的降调发声,而无意的行为则伴随令人意外的升调发声。然后告诉被试“该你了,你来做一下吧”。结果发现,被试根据声音模仿实验者的意图行为要比无意图的偶然行为更多(Sakkalou & Gattis,2012)。表明婴儿可以根据语音语调来推测他人行为是有意的还是无意的。
上述研究表明,婴儿大约从12个月甚至更小的时候,已经能够区分意图行为与意外行为或无生命的物体导致的运动。能够根据行为线索(如注视、手势、姿态)和语言线索推测他人的意图(Brandone & Wellman,2009;Sakkalou,Ellis-Davies,Fowler,Hilbrink, & Gattis,2013;Woodward,Sommerville,Gerson,Henderson, & Buresh,2009)。如前面提到的,婴儿根据他人的注视线索,观察行为的目标物体,这体现了在社会交往中联合注意和信息分享的作用。提示我们,即使意图理解比较容易,但也存在一个发生发展的过程。同样,意图理解也可能是以后更为复杂的心理状态理解的基础。尤其是随着年龄增长,人的行为出现了掩饰、撒谎和假装,使意图理解变得较为困难,但是行为本身和情境也会提供某些意图信息,只是个体的经验对准确的意图理解变得更为重要。
2.4愿望理解
愿望和信念被认为是心理理论最重要的心理状态成分,人们普遍相信,对这两种心理状态的理解在解释和预测他人行为中至关重要(Wellman & Woolley,1990)。因此,Ziv和Frye(2003)指出,心理理论是基于信念、愿望和行为三者之间的关系发挥作用,我们是根据他人的信念和愿望来理解其行为。愿望理解也可以采用类似于错误信念任务的故事法进行测量。例如,给被试讲这样一个故事,两个人物A和B都想参加同一个活动(唱歌),当B停止唱歌而去打网球的时候,实验者会问及被试有关B原来的愿望,根据被试的回答判断其是否理解了故事人物的愿望。如果被试回答的是B一开始参加的活动,则认为被试能够正确理解他人的愿望,如果被试回答的是B现在正在从事的活动,则认为被试错误理解他人的愿望(Rakoczy,Warneken, & Tomasello,2007)。
研究者一般认为愿望理解要比信念理解简单,3岁幼儿能够理解不同的人有不同的愿望,且愿望会影响人们的行为或者情绪(Wellman,Phillips,第8期皮忠玲等:婴儿心理理论的发展：表现和机制1411 & Rodriguez,2000)。例如,Rakoczy等人(2007)采用类似于错误信念任务的故事法考察3岁幼儿理解冲突愿望的能力,他们分别采用涉及被试自己愿望的冲突愿望任务和不涉及被试自己愿望的任务。在涉及被试自己愿望的冲突愿望任务中,同时给被试呈现两张贴画,但是只能选择一张贴在册子上,其中一张是被试自己喜欢的,另一张是玩偶Rudi喜欢的,Rudi会告诉被试自己喜欢哪一张贴画,被试的任务就是选择玩偶喜欢的贴画。而在不涉及被试自己愿望的任务中,与前一个任务相似,唯一不同的是,这个任务中被试是以第三者的角色参与这个任务,即一张贴画是玩偶Peter喜欢的,另一张是玩偶Susi喜欢的,被试的任务就是选择其中一个玩偶喜欢的贴画。结果表明,不管任务中是否涉及被试自己的愿望,3岁幼儿都能够正确理解冲突愿望,并且能够根据愿望是否满足来预测个体的情绪。然而,也有研究者持怀疑的态度,他们认为3岁以下婴儿只能理解一些简单的愿望,而对于比较复杂的愿望,他们直到能够理解信念时才能理解(Nguyen & Frye,1999)。例如,Atance,Bélanger和Meltzoff(2010)采用给礼物任务(gift-givingtask)考察3岁、4岁和5岁幼儿的愿望理解能力,在任务中,实验者向幼儿同时呈现一个玩具和一本杂志(幼儿喜欢玩具,母亲喜欢杂志),实验者在任务中没有告诉被试母亲喜欢的礼物,幼儿的任务是为母亲选择一份礼物,3岁幼儿不能正确识别母亲的愿望,总是选择玩具作为礼物,因此,他们认为当他人的愿望与自己的愿望冲突时,3岁以下婴儿不能理解冲突愿望。
上述研究的结论并不矛盾,导致这些结果不一致可能有两个原因。第一,研究者采用的实验任务之间存在差异,如Rakoczy等人(2007)采用的冲突愿望任务中,实验者告诉被试玩偶的愿望,而在Atance等人(2010)采用的给礼物任务中并没有告诉被试,对方想要的礼物。Rakoczy等人对比被试在涉及被试自己愿望的冲突愿望任务和不涉及被试自己愿望的任务中的表现,发现当他人愿望与幼儿自己的愿望冲突时,3岁幼儿理解这两种冲突愿望比不涉及自己愿望要难一些,完成涉及自己愿望的冲突愿望任务中需要被试抑制自己的愿望,需要执行功能的参与,这可能也是导致研究结果不一致的原因。第二,个体对愿望的理解包括由浅入深的不同层次,即简单愿望的理解先发展,然后是冲突愿望理解,研究者一般认为,2、3岁的婴儿获得理解简单愿望的能力,直到5岁左右,幼儿能够理解他人更加复杂的愿望(苏彦捷,俞涛,傅莉,王彦,2005)。
2.5错误信念理解
信念是指人们对某物或某事的一种看法或态度,是对外部世界的表征(王美芳,陈会昌,2001)。根据信念与外部世界的关系,个体所拥有的某种信念可能是正确的,也可能是错误的,当人们的信念与外部现实世界不相符时,我们称之为错误信念。错误信念理解是心理理论的一个重要组成成分,婴儿是否能够理解错误信念一直以来都是家争议的问题。
心理理论提出以后,Wimmer和Perner(1983)发展了标准错误信念任务(包括意外地点任务和意外内容任务),来研究幼儿对错误信念的理解。He,Bolz和Baillargeon(2011)称这类任务为引导―反应错误信念任务(elicited-responsetasks)。
近十几年来越来越多的研究者质疑引导―反应错误信念任务对婴儿的适用性,他们认为引导―反应错误信念任务低估了婴儿的错误信念理解能力。婴儿之所以不能通过引导―反应错误信念任务,是因为此类任务太过复杂,不仅需要被试记住多个人的信念,同时还需要执行功能(即反应选择和反应抑制过程)的参与(Scott,He,Baillargeon, & Cummins,2012)。研究者认为,婴儿日常生活中的许多行为表明他们已经能够理解他人的错误信念,例如,Wilson,Smith和Ross(2003)采用生态学效度较高的研究方法考察2岁和4岁婴幼儿的说谎出现时间和频率,他们拍摄并分析婴幼儿在家庭环境中的日常生活短片,发现即使是2岁的婴儿也会说谎,如当婴儿扯哥哥的耳朵,然后哥哥打他的脸,婴儿会跑去找妈妈,对妈妈说,哥哥把他推倒在地上。因此,3岁以下的婴儿不能通过引导―反应任务可能并不意味着他们不具备错误信念理解能力。
近年来,研究者开始尝试发展适用于测量3岁以下婴儿错误信念理解的任务,以减少引导―反应错误信念任务所需要的认知负荷。Clements和Perner(1994)曾采用预期―观看自发反应错误信念任务(anticipatory-lookingspontaneous-responsefalsebelieftask)进行了研究。在他们的实验任务中,设置了两个老鼠洞,婴幼儿看到一只老鼠Sam将物体藏到其中一个洞前的盒子里,当Sam睡着的时候,物体被移到另一个洞前的盒子里。当Sam再次出现的时候,实验者要求婴幼儿预期Sam会去哪个盒子寻找,观察婴幼儿首先观看的盒子。他们发现,当Sam再次出现后,3岁的幼儿会观看物体原来的那个位置,而2岁5个月大到2岁10个月大婴儿会观看物体现在所在的盒子。他们的实验表明,3岁幼儿已经发展了错误信念理解能力,而2岁婴儿没有。
Onishi和Baillargeon(2005)发展了适用于3岁以下婴儿的另一种研究范式,即期望―违反自发反应任务(violation-of-expectationspontaneous-responsetasks),他们采用这一任务考察15个月大婴儿的错误信念理解,在此任务中,婴儿观察到演员将玩具藏在一个地方,他离开后,玩具被移至另一个地方,接着,有两种实验情景,一种是婴儿看到演员在玩具原来的位置寻找(与错误信念一致),另一种是演员在玩具现在的位置寻找,他们发现,当演员在玩具现在的位置寻找时,婴儿会注视更长的时间,因此,他们认为15个月大的婴儿已经能够理解他人的错误信念。这一结果与Clements和Perner(1994)的结果不一致,Southgate,Senju和Csibra(2007)认为,这些结果之间的不一致是因为在Clements和Perner的实验任务中还是涉及语言的因素,在他们的任务中,在Sam回来前,实验者会对被试说“我很好奇Sam会去哪里找呢”。因此,Southgate等人(2007)对Clements和Perner的实验任务进行了修改,他们采用眼动追踪技术来考察25个月大婴儿预期演员寻找的位置,他们发现,大部分25个月大婴儿能够正确预期演员的行为。
上述研究表明,与采用引导―反应任务的研究不同,采用自发―反应任务发现15个月大婴儿甚至是更小的婴儿都能完成错误信念任务(Baillargeon,Scott, & He,2010;Evans,Berthiaume, & Shultz,2010;Kovács,Téglás, & Endress,2010;Song & Baillargeon,2008)。然而,有研究者认为3岁以下婴儿在自发―反应任务中表现出来的错误信念理解能力与4岁以上幼儿在引导―反应任务中表现出来的能力是不同的(Sodian,2011),Clements和Perner(1994)将前者称为内隐错误信念理解能力,而后者为外显错误信念理解能力。Low(2010)分别采用引导―反应任务和自发―反应任务考察3岁和4岁幼儿的错误信念理解能力,结果发现,幼儿在自发―反应任务中的成绩与语言、执行功能相关不显著,但是能够显著预测幼儿在引导―反应任务中的成绩,而幼儿的外显错误信念理解能力与语言、执行功能显著相关。因此,外显错误信念理解能力比内隐性错误信念理解能力复杂,它可能依赖于语言和执行功能等高级认知能力的发展,个体对他人错误信念的理解可能经过从内隐到外显的发展过程。
3婴儿心理理论研究新范式
近年来,研究者发展了一些适合研究婴儿心理理论的新任务,用来考察婴儿是否理解错误信念。如非言语自发―反应错误信念任务(nonverbalspontaneous-responsetasks)、言语自发―反应错误信念任务(verbalspontaneous-responsetasks),He,Bolz和Baillargeon(2012)将这些范式统称为自发―反应任务。
非言语自发―反应任务包括预期―观看任务和期望―违反任务。与传统的引导―反应错误信念任务不同,在预期―观看任务中,实验者让婴儿观看故事表演,演员将玩具放在一个地方后离开。婴儿观察到实验者将玩具转移到别的地方。当演员再次出现寻找玩具时,短暂停顿,观察婴儿首次注视的位置,如果婴儿注视玩具原来的位置,说明他们能够根据演员的错误信念预测行为,如果婴儿注视玩具现在的位置,则表明他们不能理解他人错误信念。与预期―观看任务相同,在期望―违反任务中,婴儿也是观看类似的故事表演,不同的是,当演员再次出现时,此时有两种实验条件,一种是演员去玩具原来的位置找,另一种是演员去玩具现在的位置找,观察被试注视演员所寻找的位置的时间。如果婴儿在第一种实验条件下注视的时间比第二种实验条件下短,那么说明婴儿能够理解他人的错误信念。反之,则表明婴儿不能理解他人错误信念(Southgate,Chevallier, & Csibra,2010;Kovácsetal.,2010;Surianetal.,2007;Träuble,Marinović, & Pauen,2010)。这种任务明显降低了实验对婴儿的言语理解和反语的要求,实验发现甚至1岁多的婴儿也似乎了解他人的错误信念。
言语自发―反应任务与非言语自发―反应任务相似,但实验者会有一些必要的言语交流。一般包括言语期望―违反任务、言语偏好―观看任第8期皮忠玲等:婴儿心理理论的发展：表现和机制1413务(verbalpreferential-lookingtask)和言语预期―观看任务。例如,Scott,Baillargeon,Song和Leslie(2010)采用言语期望―违反任务研究18个月大婴儿对物体模糊属性的错误信念的理解。在实验中,给婴儿呈现3个杯子,实验者手里拿着的杯子里面装有一块大理石并可以摇响,第二个杯子与实验者手里的杯子外形相同,但里面没有大理石,第三个杯子跟实验者手里的杯子外形不同,但里面装有能够摇响的大理石。婴儿知道哪个杯子能够摇响。有两种实验条件,第一种实验条件下,演员不知道哪个杯子能摇响,第二种实验条件下演员知道哪个杯子能够摇响。当实验者摇响自己手中的杯子之后,对演员说“你也可以摇响”。然后比较演员拿起第二个杯子和第三个杯子时,婴儿的注视时间。在演员知道哪个杯子能够摇响的情况下,当演员拿起第二个杯子,此时演员的行为违反了他的真实信念,婴儿会注视更长时间;在演员不知道哪个杯子能够摇响的情况下,当演员拿起第三个杯子,此时演员的行为违反了他的错误信念,如果婴儿能够理解他人错误信念,婴儿会注视更长时间。相似地,Scott等人(2012)在研究中采用了言语偏好―观看任务。实验者结合图片给被试讲一个与意外地点任务相似的错误信念故事,图片分为两种,一种是与故事情节匹配的,另一种是与故事情节不匹配的,观看被试注视的图片。如果婴儿观看的图片是与故事情节匹配的,则表明他们能够理解他人的错误信念。
最近,He等人(2012)采用了言语预期―观看任务对2岁半的婴儿进行研究,被试在实验中观看故事表演,实验者一(E1)将剪刀放进一个盒子里之后离开了房间,然后实验者二(E2)进入房间,将剪刀放进口袋,此时有两种实验条件,一种条件下,E2把剪刀放进口袋之后,说“E1回来的时候,她还要剪刀的。”E2停止2s,接着,她对被试说“她会去哪里找剪刀呢”。另一种条件下,与传统错误信念任务一样,E2直接问被试有关E1的错误信念的问题,即“你认为E1以为剪刀在哪里”。他们发现,在第一种实验条件下被试注视剪刀原来所在的位置显著长于在第二种实验条件下。因此,他们认为实验中的问题会影响实验结果。
这些新范式与引导―反应任务相区别的是,减少了语言和执行功能等高级认知资源的参与,更适合研究年龄较小的婴儿。让婴儿亲自参与实验过程,增加了实验的趣味性,容易吸引婴儿的注意力。采用这些任务进行的实验,普遍发现小于3岁的婴儿,甚至18个月左右的婴儿都能够理解他人的真实信念,对于行为者没有做出基于错误信念的行为感到诧异。例如,当行为者把一个东西放入A箱子,而不知道这个东西后来被转移到了B箱子,但行为者后来仍然准确地去B箱子里面找。婴儿看到这一幕,表现出很诧异的表情。似乎反映出婴儿的“思想”——他不应该去B箱子里找啊。一些研究者认为这似乎体现出婴儿对他人错误信念的理解。虽然可以给我们提供一些婴儿最早对他人错误信念理解的征兆,可是这些方法本身的指标一般基于婴儿的表情反应、注视时间和首次注视的地方,这些指标的内涵是否体现了婴儿对他人抽象的心理状态的理解,即我们是否可以采用类似的方法得出确切结论,即2岁甚至1岁5个月左右的婴儿可以理解错误信念,还是值得进一步思考和验证。
4婴儿心理理论的发生和发展机制
随着对心理理论研究的不断深入,研究者已经将研究重点从探讨心理理论的获得时间与发展的年龄特点转向对心理理论发生和发展机制的研究。其中,婴儿心理理论发生的认知机制、环境因素、神经机制和遗传机制等方面的研究产生了相对较为丰富的成果。
4.1认知机制
4.1.1心理理论与语言的关系
20世纪80年代末以来,研究者对语言与心理理论的关系问题进行了大量研究。从发展的角度看,语言与心理理论的发生和发展的时期极其接近,即婴儿在1岁左右开始掌握语言,也是在这一时期,婴儿开始表现出了心理理论的萌芽;直到2、3岁左右,婴儿的心理理论迅速发展,而这一阶段也是婴儿语言发展的重要时期。语言作为沟通、交流以及表征他人心理状态的符号,可能为推测他人心理和行为提供了有利的工具。因此,研究者认为心理理论与语言密切相关(Kwisthout,Vogt,Haselager, & Dijkstra,2008)。例如,Tomasello和Farrar(1986)采用追踪研究考察15个月大婴儿的联合注意与语言的关系,他们分别拍摄婴儿在15个月大和21个月大时与母亲互动的过程,记录互动过程中母亲与婴儿联合注意的次数,结果发现,婴儿与母亲发生联合注意的次数与婴儿词汇的使用呈正相关,因此,他们认为联合注意影响后期语言的发展。还有研究者考察婴儿理解其他心理状态与语言的关系。Herbert(2011)考察语言对12个月大婴儿和15个月大婴儿意图理解的影响,他们采用模仿任务测量婴儿的意图理解能力,实验者首先向被试呈现3个连续的目标行为动作,第一个动作是取下玩具右边的手套,第二个动作是摇3次手套,并把铃铛放进手套里,第三个是把手套戴回玩偶的右手。在实验者做这3个连续动作时,分为3种条件,第一种条件是在整个动作完成过程没有语言线索,第二种条件是,实验者在完成这些动作时会说“看这个”、“哇”、“你看到了吗”,第三种条件是,实验者在这个过程中会说“看,是个玩偶”、“脱下”、“摇”和“戴上”。结果发现,语言线索能够显著影响被试在模仿任务中的表现,被试在第三种条件下的表现最好,其次是第二种条件,最差的是在没有语言线索条件下的表现。因此,他们认为语言能够影响婴儿对他人意图的理解。
上述研究表明,语言与心理理论在婴儿阶段相互影响。在婴儿阶段可能表现为,心理理论的早期发展影响语言的获得,如,联合注意和内隐错误信念理解能力等可能会影响语言的发展(Murrayetal.,2008);幼儿在3、4岁左右,他们开始获得表征他人心理状态的符号,这种能力可能反过来影响心理理论的发展,如语言发展促使内隐错误信念理解能力发展为外显错误信念理解能力(Herbert,2011)。
4.1.2心理理论与执行功能的关系
近年来,心理理论与执行功能的关系研究成为发展心理学的另一个研究热点。执行功能是指对思想或行为有意识地控制(Müller,Liebermann-Finestone,Carpendale,Hammond, & Bibok,2012),它包括计划、工作、心理灵活性和反应抑制等。研究者发现,执行功能迅速发展的时期与心理理论获得的时期相吻合(Carlson,Mandell, & Williams,2004)。
Müller等人(2012)对2岁婴儿进行了一项追踪研究,在婴儿2岁时,采用图片任务、视觉遮挡任务(blockedvisualaccess)和假装理解任务,在图片任务中,给被试呈现一张图片,图片上有一只站在木桩前的兔子和站在木桩后的,然后实验者对被试说,“图片上是什么”,被试回答完之后,实验者会告诉被试他想看兔子,如果被试能够立刻将图片转过来给实验者看,那么就认为可以通过任务测试,这一任务主要是用于测量被试能否理解其他人不一定看到他们能够看到的东西。在视觉遮挡任务中,实验者给被试一个玩具,要求被试将玩具给妈妈看,如果被试能够调整自己的姿势,将玩具给妈妈看即算通过此任务,这一任务是用于测量被试能否理解视觉遮挡。在假装理解任务中,给被试老虎和水瓶,实验者首先做出假装行为,如老虎喝水,然后要求被试模仿,这一任务主要用于测量被试对假装的理解。在幼儿3岁时,采用多重愿望任务、多重信念任务、二级水平视觉观点采择任务和错误信念任务测量被试的心理理论能力。在幼儿4岁时,采用意外地点任务和信念情绪任务测量被试的心理理论能力。结果发现,2岁时的心理理论能力与执行功能相关不显著,2岁和3岁时的执行功能分别能够显著预测3岁和4岁时的心理理论能力。然而,Miller(2012)进行的一项追踪研究考察了联合注意和执行功能的关系,研究者采用反应转换、模仿排序等一系列适合婴儿的执行功能测量任务,分别在被试14个月大和18个月大时检测执行功能,采用由母亲填写的早期社会交往,分别在被试14个月大和18个月大检测联合注意能力,发现被试14个月时测量的联合注意能力能够显著预测18个月大时的执行功能,因此,他认为早期的联合注意能力会影响后期执行功能的发展。这提示,在不同年龄段,不同心理理论能力和执行功能的关系模式有所差异。
分析上述研究发现,Müller等人(2012)在被试2岁、3岁和4岁时采用的实验任务测量的是不同的心理理论能力,即2岁时测量的是视觉观点采择能力,而3岁和4岁测量的是外显错误信念理解能力。因此,心理理论的早期发展,如联合注意、简单愿望理解和内隐错误信念理解等影响执行功能的发展(vanHeckeetal.,2011),而心理理论后期发展的更高级心理理论能力,如冲突愿望理解、外显错误信念理解等受执行功能的影响(Hughes & Ensor,2007)。
4.2环境因素
4.2.1心理理论与家庭的关系
根据生态系统理论,个体生活在一个大的系第8期皮忠玲等:婴儿心理理论的发展：表现和机制1415统环境中,这些环境对个体的发展产生不同程度的影响(Bronfenbrenner,1979)。个体在婴儿阶段主要的生活环境是家庭,因此,家庭环境与婴儿心理理论的发展之间的关系引起研究者广泛关注,其中依恋类型与亲子对话质量对婴儿心理理论发展的影响已经得到一些研究的支持(Gaffan,Martins,Healy, & Murray,2010;商冲晨,莫书亮,2010)。例如,Meins等人(2011)采用追踪研究考察依恋类型对婴儿联合注意发展的影响,实验者分别在婴儿8个月大和15个月大时考察他们的反应性联合注意和主动性联合注意,在15个月大时考察他们的依恋类型。在反应性联合注意实验中,实验者指着一个物体,观察被试的头或者眼睛是否会随着实验者转向被指的物体。实验者采用陌生情境法考察被试的依恋类型和主动性联合注意。结果发现,依恋类型与反应性联合注意之间相关不显著,而与主动性联合注意相关显著,具体表现在安全型依恋影响婴儿的主动性联合注意,15个月大回避型婴儿表现出更少的主动性联合注意的行为,如“指”、“呈现”和“给”。这一结果表明,婴儿与母亲之间的依恋类型确实会影响婴儿联合注意的发展。除此之外,研究者还发现亲子对话质量也会影响婴儿心理理论的发展(Symons,Fossum, & Collins,2006)。Taumoepeau和Ruffman(2006,2008)考察了亲子对话质量对婴儿情绪理解能力发展的影响,其中他们在2008年采用追踪研究考察这一问题时,分别在婴儿15个月大、24个月大和33个月大时通过图片描述任务测量母亲与被试对话时心理状态术语,在此任务中,向母亲呈现18张图片,要求母亲向婴儿描述图片的内容,记录母亲在描述过程中提及愿望、知识和信念的语言;在被试24个月和33个月时采用情绪情景任务和身体情绪任务测量被试的情绪理解能力,在情绪情景任务中,被试根据实验者提供的故事情节给故事中的人物赋予相应的情绪,在身体情绪任务中,被试根据图片中人物的身体姿势选择正确的情绪。结果发现,被试15个月时,母亲描述语言中的愿望语言能够预测24个月大婴儿在情绪理解任务上的表现。
以上研究表明,由于婴儿主要的生活环境是家庭,他们主要接触的社会成员是抚养者,因此,他们与抚养者之间形成的依恋类型与对话质量会影响婴儿心理理论的发展。
4.2.2心理理论发展与同伴交往的关系
个体在婴儿阶段生活的环境主要是家庭,因此,对婴儿心理理论发展产生影响的环境因素的研究主要集中在家庭环境。然而,近期研究表明婴儿也会花费一定的时间与同伴交往(Hay,2005),部分研究者开始考察婴儿时期同伴对心理理论早期发展的影响(Berguno & Bowler,2004)。例如,Hunnius,Bekkering和Cillessen(2009)考察19个月大婴儿意图理解与同伴交往之间的关系,他们采用计算机化实验任务(computerizedexperimentaltask)测量被试的意图理解,采用合作任务测量同伴交往,在计算机化实验任务中,让被试观看一个,视频中演员告诉被试他喜欢哪个物体、不喜欢哪个物体,说自己要去拿其中一个物体,然后观察被试会注视哪一个物体。在合作任务中,被试要和一个陌生同伴合作完成一个任务,即他们要共同将一个球放进一根管子里,实验者告诉被试,他们其中的一个人拿着管子,另外一个人将玩具放进管子里,实验者记录被试在合作过程中的亲和行为和敌对行为。结果发现,意图理解与合作任务中的亲和行为呈正相关,与敌对行为呈负相关,而与成功完成合作任务无关,因此,他们认为,婴儿与同伴交往的行为会影响婴儿对他人的意图理解。
对于较小的婴儿,他们交往的主要对象是自己的抚养者,一般直到2岁左右才开始更多的与同伴交往,如模仿同伴的行为、一起玩玩具等(Brownell,Ramani, & Zerwas,2006),因此,在2岁之前,婴儿受语言发展、行为能力和社会环境的影响,其交往能力较弱,所以同伴对婴儿心理理论的发展相对影响较弱,研究也不多见。
4.2.3心理理论与文化的关系
虽然心理理论是人类普遍具有的一种能力,然而已有的跨文化研究表明,文化可能会影响心理理论的获得时间(Shahaeian,Peterson,Slaughter, & Wellman,2011)。例如,Liu,Wellman,Tardif和Sabbagh(2008)采用元分析方法,比较中国大陆、中国香港、加拿大和美国4种不同文化背景下的幼儿心理理论的发展,结果发现,在不同文化背景下成长的幼儿心理理论的发展具有相同的发展轨迹,但是他们在获得时间上存在差异,即美国幼儿和中国大陆幼儿在心理理论获得时间上是相似的,加拿大幼儿的心理理论的获得时间早于中国大陆幼儿和美国幼儿,加拿大幼儿在3岁左右其心理理论任务成绩高于几率水平。这一结果表明,文化也会影响心理理论的发展。研究者认为文化之所以会影响到幼儿心理理论的获得时间,可能是因为文化会影响个体对心理状态和想法的表达与认知等。近十几年来,随着大量的研究探讨心理理论的神经生理基础,研究者开始考察文化差异可能对个体心理理论的神经生理基础的影响(Adamsetal.,2010;Kobayashi,Glover, & Temple,2006)。例如,Kobayashi,Glover和Temple(2007)采用fMRI技术比较美国儿童和日本儿童在完成二级错误信念任务和卡通任务时的脑区激活状态,结果发现,美国儿童和日本儿童在完成心理理论任务时有些脑区是共同激活的,如腹内侧前额叶皮层(vmPFC)和楔前叶,但是一些脑区的激活状态存在差异,如额下回(IFG)和颞顶联合区(TPJ),日本儿童在完成任务时,相比美国儿童在这两个脑区的激活程度高一些,这一结果表明,在个体成长的早期,文化可能会改变心理理论的神经生理基础。
上述研究表明,文化可能不仅通过直接改变心理状态的认知和表达方式来影响心理理论的发展,同时还会影响心理理论的神经生理基础。
4.3神经机制
近年来,研究者开始采用认知神经科学的方法探讨婴儿心理理论的神经机制,尤其是联合注意、情绪理解和意图理解等的神经机制。Hoehl和他的同事对于婴儿心理理论的神经机制展开了一系列的研究(Hoehl,Reid,Mooney, & Striano,2008;Hoehl & Striano,2010;Reid & Striano,2008;Stahletal.,2010)。例如,Striano,Reid和Hoehl(2006)发展了新奇现场―互动范式(novelinteractive-liveparadigm)探讨9个月大婴儿联合注意的神经机制,此任务分为两种实验情景,一种是联合注意情景,即成年人首先看着婴儿的脸,然后将眼睛转向屏幕上呈现的新奇事物,第二种是非联合注意情景,即成年人在整个过程没有注视婴儿,一直看着屏幕上的新奇事物,采用ERP记录被试在这两种实验情景中的脑电活动,结果发现,在联合注意情景中,婴儿追随成年人看屏幕上呈现的新奇事物(发生联合注意)的概率与在非联合注意情景中婴儿看新奇事物的概率没有显著差异,并且,通过比较刺激呈现之后350-550ms婴儿脑波发现,当婴儿与成年人发生联合注意时,负成分(Nc)的波幅增强。
婴儿情绪理解的神经机制的研究主要集中在面部表情识别方面。例如,Hoehl和Striano(2008)采用事件相关电位(ERP)方法研究7个月大婴儿识别恐惧和愤怒表情的脑电活动,在实验中,实验者分别向被试呈现恐惧和愤怒的照片,结果发现,婴儿在识别恐惧表情时诱发更大的N290,而在识别愤怒表情时诱发更大的P400。Hoehl等人还探讨了婴儿意图理解的神经机制,例如,Reid等人(2009)采用ERP技术比较9个月大婴儿和成年人理解他人意图行为时脑电活动,实验任务是给被试呈现几组演员吃东西的连续动作的照片,照片分为两种,一种是演员完整吃东西的照片(预期动作),另一种是演员在最后一张照片中没有完成吃东西的动作(非预期动作),结果发现,9个月婴儿在看预期动作照片时诱发了与成人相似的N400,而7个月大婴儿却不能诱发N400,因此,他们认为,9个月大婴儿已经能够预测他人行为的目的,并与成人一样具有相似的神经机制。
目前采用这种认知神经科学技术研究婴儿的心理理论神经基础,相对来说,在研究过程中存在一定困难,因为婴儿的注意、控制能力和行为都会对结果产生影响,而且实验中采用合适的任务也很关键,所以相对来说研究仍然有限,而且在结果解释和理论分析上仍有待进一步探讨。尽管如此,研究表明,婴儿的心理理论发展到一定阶段,具备了相应的神经生理基础,而且可能婴儿的心理理论能力具有与成人相似的神经机制。但是具体在某一阶段,心理理论发展的不同水平在大脑发育的神经机制上是否有差异,还需要进行深入地研究。
4.4遗传机制
尽管环境会影响心理理论的发生和发展,但是人类的心理理论发展遵循着相同的规律,这意味着心理理论的发展具有一定的遗传基础(DeSoto,Bumgardner,Close, & Geary,2007;Lackner,Sabbagh,Hallinan,Liu, & Holden,2012;Lackner,Bowman, & Sabbagh,2010)。Xia,Wu和Su(2012)初步考察了儿茶酚氨氧位甲基转移酶(COMT)基因rs4680、rs4633、rs2020917、rs2239393、rs737865、rs174699和rs59938883多态性位点与心理理论的关系,结第8期皮忠玲等:婴儿心理理论的发展：表现和机制1417果发现,COMT基因rs2020917和rs737865多态性位点与心理理论的认知成分相关,而COMT基因rs59938883多态性位点与心理理论的成分相关,因此,他们认为COMT基因与心理理论密切相关,并且COMT基因的不同位点与心理理论的不同成分有关。还有一些研究者考察了激素水平与心理理论的关系,例如,Marsh,Yu,Pine和Blair(2010)采用双盲实验考察了催产素(脑下垂体后叶荷尔蒙之一)与面部表情识别的关系,在实验中,向实验组被试注射催产素激素,向对照组被试注射安慰剂,35分钟之后要求被试识别愤怒、厌恶、恐惧、快乐、伤心和惊讶等面部表情,结果发现,催产素能够显著增加识别快乐表情的次数,而对于识别其他表情作用不显著,因此,他们认为催产素能够提高人们识别积极情绪的能力。目前,在对心理理论遗传机制探讨中,据我们所知,还缺乏以婴儿为对象的研究。尽管随着年龄增长,在正常情况下,个体的遗传基因结构总体上可能不会发生改变,但是在遗传机制表现上成人与婴儿之间还是存在一定的差异,如激素分泌和神经递质会随着年龄的增长有所不同(Leifkeetal.,2000;MacNaughton,Banah,McCloud,Hee, & Burger,1992;Volkowetal.,1996)。心理理论的发生与发展同其他认知功能和社会功能一样,可能受到基因、遗传特征和环境的共同作用,因此,即使已有研究为解释心理理论与生物学基础的关系提供了初步证据,但是以成人为研究对象的结果在推广到婴儿上应该谨慎。不过这些探索性研究还是能够给我们一定的启发,即作为种群和个体的婴儿心理理论发生发展应该存在一定的遗传基础,但个体的心理理论发展可能是生物学基础和环境交互作用的结果。
5研究存在的问题与展望
综上所述,3岁以下婴儿的心理理论已经得到一定程度的发展。婴儿的心理理论主要表现在联合注意、情绪理解、意图理解、愿望理解和错误信念理解等方面。虽然3岁以下婴儿心理理论的研究迅速增加,但研究结果仍存在许多争议,除了需要提高实验任务的效度之外,还有一些问题需要在未来的研究中进一步关注。
首先,近十多年来,随着认知神经科学技术在心理学领域的应用,心理理论也成为了认知神经科学发展的一个热门和多产的研究领域,未来可以采用适合的认知神经科学研究方法来探讨婴儿心理理论的发生和发展问题。但是在发展能够应用于婴儿的相对比较成熟的技术和提高实验信效度上还有很多工作要做。第二,对婴儿心理理论的研究大多以西方文化背景下的婴儿为研究对象,国内这一领域的研究相对比较少,在不同的文化背景下,个体心理理论发展可能存在一定的差异,因此,未来有必要加强关于中国婴儿的心理理论发展研究。第三,有研究者认为2岁的婴儿表现出的是内隐的心理理论,他们不能根据自己的理解对他人的行为进行外显的预测。Sodian(2011)指出内隐心理理论与外显心理理论是存在区别的,但是内隐心理理论到外显心理理论的发展过程至今研究还比较少,仍需要研究者进一步探索。第四,已有研究发现和聋哑婴儿与正常婴儿相比,心理理论发展存在一定损伤或者发展迟滞,其语言发展也存在异常(Peterson & Wellman,2009;Peterson,Wellman, & Slaughter,2012;Phillips,Baron-Cohen, & Rutter,1998),采用适合的实验范式,探讨该类人群的心理理论发展损伤的根源,对于发展出早期干预和治疗的手段和方法也非常重要。最后,从心理理论的发生机制上讲,有很多研究探讨从非人灵长类到人类婴儿,心理理论发展是否存在连续性,目前仍存争议。对人类来说,心理理论是区别于其他动物的又一个重要特征。按照模块论的观点,心理理论存在一个特殊的模块,在后天合适的环境下逐渐展开其功能,那么婴儿的心理理解能力在出生后是如何发生,又是如何展开的呢？我们在文章中讨论了研究者目前关注的一些重要方面,但仍然很难回答这个问题。也许这是有待研究者破解的关于人类心灵起源的永恒之谜。
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