象征形成在发展中的重要性（1930）
我在本篇的论点是根据这样的假设：在心智发展的早期阶段，施虐活跃于各种原欲愉悦之来源。【1】“在我的经验中，施虐在这个阶段达到高峰，此阶段由想要吞噬母亲乳房（或是母亲本身）的口腔施虐欲望引领进入，随着肛门期早期的到来而结束。在我所说的这个阶段中，个体的主要目标是要拥有母亲身体的内容物，在施虐冲动的支配下无所不用其极地摧毁她；同时，伊底帕斯冲突也在这个阶段开始了，性器的倾向此时开始发生影响，但还不明显，因为前性器期的冲动仍然主导着。我全部的论点依据是，伊底帕斯冲突开始于施虐主导的阶段。
小孩期待在母亲体内找到：（一）父亲的阴茎、（二）排泄物、（三）小孩们，而且视这些等同于可以吃的物质。根据最早期对于父母交媾的幻想（或「性的理论」），父亲的阴茎（或是他的整个身体）在性交动作中与母亲结合在一起了，于是小孩的施虐攻击是以双亲为目标，他们在幻想中被啃咬、撕碎、切割或捣碎成碎片，这攻击带来了，害怕他会受到联合双亲（united parents）的处罚，而且因为口腔施虐内摄了客体，导致这种焦虑也被内化，于是指向了早期的超我。我已经发现这些心智发展之早期阶段的焦虑情境是最为深远而势不可挡的。我的经验告诉我在幻想中对母亲身体的攻击，有相当一部分是藉由尿道与肛门施虐而运作的，并很快地加入了口腔与肌肉的施虐。在幻想中，排泄物被转变成危险的武器：尿床被视为切割、戳刺、烧灼、淹溺，而粪便则被视同武器与飞弹。我已经描述过，在稍后的阶段中，这些暴力的攻击方式减少了，取而代之的是藉由一些施虐所设计的精致方法进行隐藏的攻击，排泄物便等同于有毒的物质。
过度的施虐引起了焦虑，并启动了自我最早的防卫方式，佛洛伊德（1926a P. 164）写道：「很可能是如下的情况：在清楚分裂为自我与本我以及在形成超我之前，精神装置运用的防卫方法与已经达到这些组织阶段时所运用的方法是不同的。」根据我在分析中所发现的，自我所建立的最初防卫和危险的两个来源有关：个体本身的施虐以及被攻击的客体。这种防卫——遵从施虐的程度——具有暴力的特质，和日后的潜抑机制有根本上的不同。在关于个体本身的施虐方面，防卫意指排除（expulsion）；而在关于客体的方面，则意指破坏。施虐成为危险的来源，因为它提供了解放焦虑的机会，也因为个体认为被用来摧毁客体的武器也会朝向自己所致。受到攻击的客体成为危险的来源，是因为个体害怕来自于客体类似的报复性攻击。于是，完全未发展的自我在此阶段面临了一个超过其所能负荷的工作——驾驭最严重的焦虑。
费伦齐主张认同一象征的前驱来自于努力从每个客体中再次发现自己的器官及其功能；在钟斯看来，享乐原则让两件非常不同的事情可能变成相等的，因为它们都有愉悦和兴趣的类似特质。数年前，我根据这些概念写了一篇论文，我获得的结论是：象征是所有升华以及每一种才能的基础，因为事物、活动与兴趣是藉由象征等同（symbolic equation）而成为原欲幻想的对象。
现在我要补充以前所说的（1923a），伴随着原欲兴趣，在我所描述过的那个阶段所发生的焦虑，启动了认同的机制。由于儿童渴望摧毁一些代表客体的器官（阴茎、阴道、乳房），因此他对此客体怀有畏惧，这种焦虑促使他将这些被关注的器官等同于其他的事物。由于这样的等同，这些事物接着也成为带来焦虑的客体，因此他被迫不断去制造其他新的等同，这便形成了他对新客体产生兴趣以及象征的基础。
于是，象征不只是所有幻想与升华的基础，更甚于此，它也是个体与外在世界以及广泛现实之的基础。我曾指出施虐在其高峰时所指向的客体，以及与施虐同时发生的知识渴望所指向的客体，是母亲的身体及被幻想拥有的内容物。指向她身体内部的施虐幻想，构成了与外在世界以及现实之最初与根本的关系，他接下来能够获得外在世界与现实相符的程度，取决于个体度过这个阶段的成功程度。我们知道儿童最早期的现实是全然属于幻想的，他被焦虑的客体围绕着，在这方面，排泄物、器官、物体、有生命与无生命的东西，开始与另一物体发生等同关系。随着自我发展，与现实的真实关系逐渐从这种不真实的现实里被建立起来。于是，发展自我以及与现实的关系，有赖于自我在最早期阶段忍受初期焦虑情境之压力的能力。而且，如往常一般，这涉及了各种相关因素之间是否能达到最佳平衡。足够分量的焦虑对于丰富的象征形成与幻想来说是必要的基础；如果要满意地解决焦虑、顺利地度过这个基本阶段，以及自我的发展要成功的话，自我必须要具有忍受焦虑的适当能力。
我已经从一般的分析经验中获得了这些结论，并在一个案例里获得显著的证实，在此案例中，自我发展受到不寻常的抑制。
我将要细述的这个案例是个四岁大的男孩，其语汇以及智能的贫乏大约介于十五到十八个月的程度。他几乎完全缺乏对现实的适应以及与环境的关系。迪克（Dick ）大多数时间都是缺乏表情的，对于母亲或保姆是否存在也表现出漠不关心。从一开始，他难得表现出焦虑，即使有也是不寻常的少量，除了一项特定的兴趣之外——我将很快回到这点一他几乎没有任何兴趣，他不玩，和环境没有接触。大部分时候他只是无意义地将一些声音串连起来，不断地重复某些噪音。当他说话时，多半是错误地使用那些贫乏的字汇。不过，他不只是无法让他人了解他：他压根就不想这样做。更且，迪克的母亲经常可以从他身上清楚感觉到一种强烈的负向态度，表现在他常常做出唱反调的事情上。例如，如果她顺利地让迪克跟着她说了一些不同的字，他通常会完全改变它们，虽然在其他时候他可以正确无误地发音。此外，有时他会正确地重复那些字，但是他会用一种持续不间断、机械式的方重复它们，直到周遭的每个人都对这些重复感到厌烦；这两种行为模式都不同于精神官能症儿童的行为模式。当他们用反抗的形式来表达对立的行为，以及表达顺从时（即使伴随了过度的焦虑），他知道这么做的理由，也知道它与哪些人有关。但是迪克的对立与顺从既缺乏，也无法被理解。此外，当他伤害自己时，显露了对疼痛极度的不敏感，并且感受不到任何需要被安抚与宠爱的渴望——这在幼童是普遍存在的。他在肢体上的笨拙也是很显著的，无法握住刀子或剪刀。但是值得一提的是，他能够相当正常地用汤匙吃饭。
他初次来访时给我的印象是：他的行为和我们在精神官能症儿童身上所观察到的行为非常不一样。他让他的保姆离开而没有表现出任何情绪，全然无所谓地跟随我进入房间。在房间里他漫无目的地来回跑着，有几次他绕着我跑，就好像我是一个家具，不过他对室内的任何物体都没有兴趣。他来回跑的动作看来是缺乏协调的，他的眼神与表情则是固定不变的、疏远的、缺乏兴趣的。再一次与严重精神官能症儿童的行为做比较，我想到一些没有真正焦虑发作的儿童，在他们第一次来看我时，会害羞而僵硬地退缩到一个角落，或是在有小玩具的桌前坐着不动，或者不玩玩具，拿起某个对象，然后只是把它再度放下。在所有这些行为模式里，强烈的潜伏性焦虑是很明显的，墙角和小桌子都是他逃避我的庇护所。然而，迪克的行为没有意义与目的，也没有任何连带的情感或焦虑。
我现在要提供他的过去的某些细节，当他还在哺乳期时，经历了一段极度不顺利而混乱的时期，因为有好几个礼拜，他的母亲努力要喂他都徒劳无功，他几乎死于饥饿，最终只好诉诸人工食品。最后，当他七周大的时候，为他找到了保姆，但是那时候他仍无法成功地吸吮母乳。他受苦于消化道不适、脱肛（prolapsus ani），以及后来的痔疮。也许他的发展受到一个事实的影响，即虽然他拥有一切照顾，但是不曾被大量地给予真正的爱；从一开始他的母亲对他的态度就过度焦虑。
另外，由于迪克的父亲与保姆都没有对他表现太多感情，因此他是在一个非常缺乏爱的环境下长大的。当他两岁大时，有一个新的保姆，她能力好又相当温柔。没多久之后，他和祖母在一起一段很长的时间，祖母也很爱他。这些改变对迪克发展的影响是可以观察到的；他在正常的年纪学会了走路，但是在训练他控制排泄功能方面却遭遇困难。在新保姆的影响之下，他较为容易地学习了卫生习惯。在大约三岁时，他已经可以控制自如了，而在这一点上，他实际上显现了相当程度的企图心与忧虑。另外一方面，他在四岁时表现出对于指责的敏感，保姆发现他自慰，告诫他那样做很「调皮」，他不该做这样的事。这样的禁止显然引起了忧虑以及罪疚感。此外，在四岁时，迪克大致上做了更多的努力来调适，不过主要都是关于外在的事物，特别是机械式地学习许多新的字汇。从最早期开始，他的进食就一直很不寻常地出现困难。有保姆时，他完全没有任何想吸吮的意愿，这样的倾向持续着；再者，他也不吸奶瓶。当他该吃更多固体食物的时候，他拒绝去咬，并且排斥任何非糊状的食物。即使如此，他几乎仍被迫去接受。新保姆的另外一个好影响是迪克在进食意愿上有些改善，不过，主要的困难还是持续着。【2】于是，虽然这位亲切的保姆使他的发展在某些特定方面有所改变，根本的缺陷仍未被触及。就如同其他人一样，迪克无法和她建立情绪的接触，因此不论是保姆或祖母的温柔都无法矫正他在上的缺乏。
从迪克的分析中，我发现导致其发展上不寻常抑制的原因，是最早阶段的那些失败，这些阶段是我在本篇论文开头的段落所提到的。对迪克来说，在自我忍受焦虑的能力方面有一明显的体质性缺陷，性器在很早的时期就已经开始扮演它的角色，导致了对被攻击的客体发生过早及过分强调的认同，并促成了对施虐同样过早的防卫。自我停止发展幻想生活以及建立与现实的关系，在脆弱的开始之后，这个孩子的象征形成就已经停滞不前了。早期的努力已经在一个兴趣上留下了它们的印记，而这个兴趣与现实是隔离且无关联的，无法成为进一步升华的基础。这个孩子对周遭大部分的事物与玩具都不感兴趣，甚至也不知道它们的目的与意义。不过，他对火车与车站感到兴趣，还有门把、门以及开关门。
在这些事物与动作上的兴趣有一个共同的来源：它事实上是与阴茎插入母亲身体有关的，门与锁代表了从她身体进出的方式，而门把则代表了父亲与他自己的阴茎。因此，使得象征形成停滞不前的，是对于在他插入母亲身体之后将会受到（特别是被父亲的阴茎）何种对待的恐惧。另外，他对其破坏冲动的防卫证实为他在发展上根本的阻碍，他完全无法有任何攻击行为，而这样的无能在最早期他拒绝咬食物的事件上就已经清楚显示了。在四岁时，他无法握住剪刀、刀子或工具，动作相当笨拙。对于母亲身体及其内容物之施虐冲动的防卫——这冲动与性交的幻想有关——导致了幻想的停止以及象征形成的停滞。迪克接续的发展失败是因为他无法将他与母亲身体的施虐关系带入幻想中。
上一篇： Klein1933 儿童良心的早期发展
下一篇： 梅兰妮·克莱因与客体关系理论
